Schița de curs

Elementele de bază ale Compliance and the Management of Compliance Risk

    Înțelegerea conformității și a riscurilor asociate cu aceasta Care sunt domeniile importante în 2021? Cine sunt părțile interesate ale ofițerilor de conformitate și ale responsabililor de raportare a spălării banilor? Înțelegerea și atenuarea riscurilor de neconformitate

Crearea și gestionarea unui cadru de conformitate Risk Management.

    Înțelegerea unei abordări de risc Management Impactul asupra afacerii – pozitiv și negativ – al creării unei abordări de risc Management

Conformitate și guvernanță corporativă

    Ce este guvernanța corporativă? Cum interacționează cu Compliance? Cine sunt părțile interesate? Principii de guvernanță corporativă Management Coduri și linii directoare ale comitetelor Guvernanță corporativă și prevenirea criminalității financiare

Controale și verificări de conformitate

    La ce se așteaptă autoritățile de reglementare? Crearea unui program de monitorizare a conformității

Alte Financial Crime considerații

    Spălarea banilor și finanțarea terorismului – o privire nouă Frauda Data Protection și securitatea informațiilor Informații personale și sensibile Data Protection Politici
Bribery and Corruption UK Bribery Act 2010
  • Legea SUA privind practicile străine și corupte
  • Alte domenii de luat în considerare
  • Impactul Brexit-ului
  • Abuz de piață și tranzacții privilegiate
  • Sancțiuni
  • Financial Crime în afaceri internaționale, în centre offshore și cu clienți cu valoare netă ridicată
  • De ce infractorii financiari vizează clienții internaționali Business, centrele offshore și clienții cu valoare netă ridicată? Care sunt riscurile majore în derularea acestei afaceri?
  • Viitorul

      Unde sunt Compliance-ul de astăzi și Risk Management punctele sale fierbinți...?
      21 ore
     

    Numărul de participanți


    Dată început

    Dată sfârșit


    Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.
    Open Training Courses require 5+ participants.

    Mărturii (1)

    Cursuri înrudite

    A Practical Guide to Successful Pricing Strategies

      7 ore

    Categorii înrudite