Schița de curs

Identificarea și evaluarea riscurilor cheie

    Analizând rolul Ofițerului de conformitate, al MLRO, al MLCO, al Auditului Intern și al Consiliului Ce face un ofițer de conformitate eficient? Responsabilitatea responsabilului de conformitate Interdependențe cu alte funcții de control Conformitate primară, secundară și la cerere.

Proiectarea și implementarea unui cadru eficient de conformitate, inclusiv a unui program de monitorizare

    Analiza regulilor legale și de reglementare Identificarea riscurilor Proiectarea controlului și a procedurilor Generarea informațiilor de management Crearea unei culturi eficiente de conformitate Monitorizare

Conformitate și guvernanță corporativă

    Concepte în Goadministrarea corporativă și modul în care acestea ajută la gestionarea riscului Anunțarea de fluier Rolul directorului Crearea unui consiliu eficient Diferențierea rolurilor directorului executiv și neexecutiv Crearea și utilizarea eficientă a comitetelor de guvernanță corporativă Gode exemplu, Audit, Remunerare Raportare financiară și Corporate Governance Raportul Turnbull și managementul eficient al riscurilor

Cele mai recente probleme de reglementare locale și internaționale legate de conformitate și Financial Crime prevenire

    Probleme de conformitate Probleme de combatere a spălării banilor (AML) și de combatere a finanțării terorismului (CTF) Probleme de fraudă Probleme de furt de identitate Probleme de phishing

Gestionarea riscului de spălare a banilor

    Probleme offshore, PEP și EP Know Your Client (KYC) și Identificare și verificare (ID&V) O abordare cu risc Management Studii de caz

Alte riscuri de reglementare

    Securitatea informațiilor și Data Protection Abuzul de piață și traficul privilegiat Mită și sancțiuni de corupție … și alte tipuri și riscuri în domeniul bancar on-shore și off-shore

Factorii umani în Risk Management

    Înțelegerea importanței erorii umane în mediile determinate de proceduri Probleme comune ale factorilor umani Gradienți abrupti de autoritate Viduri de încredere Indivizi dominanti
Identificarea și abordarea problemelor legate de factorul uman
  • Dezvoltarea unei culturi eficiente de conformitate
  • Abuzul penal asupra companiilor de servicii bancare private, trusturi și servicii corporative
  • Companii offshore și servicii corporative analizate Trusturi offshore și servicii de trustee analizate Criticitatea obligației fiduciare Înțelegerea rațiunii comerciale Încrederea AML și vulnerabilitățile companiei Exemple de abuz Studii de caz

      7 ore

    Numărul de participanți


    Dată început

    Dată sfârșit


    Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.

    Pret per participant

    Mărturii (1)

    Cursuri înrudite

    A Practical Guide to Successful Pricing Strategies

      7 ore

    Categorii înrudite