Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Schița de curs
Identificarea și evaluarea riscurilor cheie
- Analizând rolul Ofițerului de conformitate, al MLRO, al MLCO, al Auditului Intern și al Consiliului Ce face un ofițer de conformitate eficient? Responsabilitatea responsabilului de conformitate Interdependențe cu alte funcții de control Conformitate primară, secundară și la cerere.
Proiectarea și implementarea unui cadru eficient de conformitate, inclusiv a unui program de monitorizare
- Analiza regulilor legale și de reglementare Identificarea riscurilor Proiectarea controlului și a procedurilor Generarea informațiilor de management Crearea unei culturi eficiente de conformitate Monitorizare
Conformitate și guvernanță corporativă
- Concepte în Goadministrarea corporativă și modul în care acestea ajută la gestionarea riscului Anunțarea de fluier Rolul directorului Crearea unui consiliu eficient Diferențierea rolurilor directorului executiv și neexecutiv Crearea și utilizarea eficientă a comitetelor de guvernanță corporativă Gode exemplu, Audit, Remunerare Raportare financiară și Corporate Governance Raportul Turnbull și managementul eficient al riscurilor
Cele mai recente probleme de reglementare locale și internaționale legate de conformitate și Financial Crime prevenire
- Probleme de conformitate Probleme de combatere a spălării banilor (AML) și de combatere a finanțării terorismului (CTF) Probleme de fraudă Probleme de furt de identitate Probleme de phishing
Gestionarea riscului de spălare a banilor
- Probleme offshore, PEP și EP Know Your Client (KYC) și Identificare și verificare (ID&V) O abordare cu risc Management Studii de caz
Alte riscuri de reglementare
- Securitatea informațiilor și Data Protection Abuzul de piață și traficul privilegiat Mită și sancțiuni de corupție … și alte tipuri și riscuri în domeniul bancar on-shore și off-shore
Factorii umani în Risk Management
- Înțelegerea importanței erorii umane în mediile determinate de proceduri Probleme comune ale factorilor umani Gradienți abrupti de autoritate Viduri de încredere Indivizi dominanti
Companii offshore și servicii corporative analizate Trusturi offshore și servicii de trustee analizate Criticitatea obligației fiduciare Înțelegerea rațiunii comerciale Încrederea AML și vulnerabilitățile companiei Exemple de abuz Studii de caz
7 ore
Mărturii (1)
Antrenor, Richard a fost foarte bun.
Lisa
Curs - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Tradus de catre o masina