Schița de curs
Introducere
Prezentare generală a autorităților de reglementare financiară / Autorități de reglementare / Agenții de supraveghere
Prezentare generală a legislației relevante
Înțelegerea Legii privind vânzările în rate
Înțelegerea Legii privind serviciile de plată
Măsuri de conformitate (AML, CFT, KYC, CDD, FATF, etc.)
Evaluarea politicilor și procedurilor existente
Crearea unui program de conformitate
Implementarea unui program de conformitate
Impunerea conformității în cadrul organizației
Efectuarea formării în domeniul conformității
Supravegherea testării și monitorizării conformității
Evaluarea riscurilor de conformitate pentru noile produse și servicii
Recomandarea strategiilor de atenuare a riscurilor
Îndeplinirea cerințelor de raportare
Pregătirea pentru audituri și inspecții la fața locului și în afara acestuia
Gestionarea conflictelor și a litigiilor
Rezumat și etapele următoare
Cerințe
- Înțelegerea operațiunilor de servicii de plată din Japonia
Audiență
- Manageri de servicii de plată
- Personalii responsabili de conformitate în cadrul unei organizații de servicii de plată
Mărturii (5)
real exemples of the trainer
Joana Gomes
Curs - Compliance and the Management of Compliance Risk
learning about Basel
Daksha Vallabh - Standard Bank of SA Ltd
Curs - Basel III – Certified Basel Professional
Risk optimization is more clear than the other subjects
Munirah Alsahli - GOSI
Curs - CGEIT – Certified in the Governance of Enterprise IT
A citat exemple din "viață" și m-a făcut foarte curios în legătură cu subiectul tipurilor de personalitate
Tomek - Amer Sports Poland
Curs - Governance, Risk Management & Compliance (GRC) Fundamentals
Tradus de catre o masina
The trainer was very motivated and knowledgeable. The trainer was not only capable of information transfer, she also brought it with humor to lighten the dry theoretical training subject.