Schița de curs

Combaterea spălării banilor (AML) și combaterea finanțării terorismului (CTF)

  • Înțelegerea spălării banilor și a finanțării terorismului
    • Ce sunt AML și CTF: și cum funcționează?
    • Incriminarea spălării banilor și a finanțării terorismului: și tipurile de infracțiuni prinse în Financial Crime Legislația de prevenire
    • Extinderea spălării banilor de la droguri la corupție la terorism

Răspunsul comunității internaționale la CSB și CTF

  • Răspunsul comunității internaționale la CSB și CTF după 9/11
  • În special Grupul de acțiune financiară (FATF):
    • Categoriile sale de membru (aceasta poate include o secțiune despre apartenența la anumite țări)
    • Cele 40 de Recomandări ale sale pentru CSB și alte 9 Recomandări privind CTF
    • Influența sa asupra legislației interne și internaționale

Respectarea legislației împotriva spălării banilor

  • Legislația internațională și legislația aplicabilă țării în care se livrează cursul
  • Reglementări și legislație din Regatul Unit (pentru comparație): în principal, The Proceeds of Crime Act 2002 (POCA)

Strategii de conformitate

  • Controale interne, proceduri și politici
  • Cooperarea cu autoritățile și autoritățile de reglementare
  • Cunoaște-ți clientul (KYC) și regulile de identificare și verificare (ID&V).
  • Impact asupra strategiei, relațiilor cu clienții și resurselor umane

Recunoașterea și raportarea tranzacțiilor suspecte

  • Obligații statutare
  • Identificarea tranzacțiilor suspecte
  • Raportarea internă și externă a tranzacțiilor suspecte

Tehnici de detectare a spălării banilor

  • Prevenire, Detectare și Due Diligence
  • Mecanisme de avertizare timpurie

Viitorul

  • Unde sunt punctele fierbinți de astăzi...?
  • Ce urmează pentru AML/CTF...?

Alte Financial Crime Hotspot-uri

  • Fraudă
  • Securitatea informațiilor
  • Abuz de piață și tranzacții privilegiate
  • Sancțiuni

Cerințe

Niciuna.

 14 ore

Numărul de participanți


Pret per participant

Mărturii (2)

Categorii înrudite