Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Schița de curs
Identificarea și evaluarea riscurilor-cheie
- Analiza rolului ofițerului de conformitate, al MLRO, al MLCO, al auditului intern și al consiliului
- Ce face un agent de conformitate eficient?
- Răspunderea ofițerului de conformitate
- Interdependențe cu alte funcții de control
- Conformitatea primară, secundară și la cerere
- Activitie ale ofițerului de conformitate - și sprijinul necesar
Elaborarea și punerea în aplicare a unui cadru eficient de conformitate, inclusiv a unui program de monitorizare
- Analiza normelor juridice și de reglementare
- Identificarea riscurilor
- Elaborarea controlului și a procedurilor
- Generarea de informații de management
- Crearea unei culturi eficiente a conformității
- Monitorizarea
Conformitatea și Corporate Governance
- Conceptele din Corporate Governance și modul în care acestea contribuie la gestionarea riscurilor
- Denunțarea neregulilor
- Rolul directorului
- Crearea unui consiliu eficient
- Diferențierea rolurilor directorilor executivi și neexecutivi
- Crearea și utilizarea eficientă a comitetelor Corporate Governance, de exemplu audit, remunerare
- raportare financiară și Corporate Governance
- Raportul Turnbull și gestionarea eficientă a riscurilor
Cele mai recente probleme de reglementare locale și internaționale privind conformitatea și Financial Crime prevenirea
- Probleme legate de conformitate
- Aspecte privind combaterea spălării banilor (AML) și combaterea finanțării terorismului (CTF)
- Aspecte privind frauda
- Probleme legate de furtul de identitate
- Probleme legate de phishing
Gestionarea riscului de spălare a banilor
- Probleme offshore, PEP și EP
- Cunoașteți-vă clientul (KYC) și identificarea și verificarea (ID&V)
- O abordare bazată pe riscuriManagement
- Studii de caz
Alte riscuri de reglementare
- Securitatea informațiilor și Data Protection
- Abuzul de piață și utilizările abuzive ale informațiilor privilegiate
- Mită și corupție
- Sancțiuni
- ...și alte tipuri și Riscuri în sectorul bancar on-shore și off-shore
Human Factors în Risk Management
- Înțelegerea importanței erorii umane în mediile bazate pe proceduri
- Probleme comune legate de factorul uman
- Gradiente de autoritate abrupte
- Viduri de încredere
- Persoane dominante
- Identificarea și abordarea problemelor legate de factorul uman
- Dezvoltarea unei culturi eficiente a conformității
Abuzul penal al serviciilor bancare private, trusturilor și societăților de servicii corporative
- Societăți offshore și servicii corporative analizate
- Servicii fiduciare și fiduciare offshore analizate
- Caracterul critic al obligației fiduciare
- Înțelegerea raționamentului comercial
- Vulnerabilitățile AML ale trusturilor și societăților
- Exemple de abuz
- Studii de caz
7 ore
Mărturii (1)
Antrenor, Richard a fost foarte bun.
Lisa
Curs - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Tradus de catre o masina