Mulțumim pentru trimiterea solicitării! Un membru al echipei noastre vă va contacta în curând.
Mulțumim pentru trimiterea rezervării! Un membru al echipei noastre vă va contacta în curând.
Schița de curs
Identificarea și Evaluarea Riscurilor Cheie
- Analizarea rolului Oficialului de Conformitate, MLRO, MLCO, Auditului Intern și Consiliului
- Ce face un Oficial de Conformitate eficient?
- Responsabilitatea Oficialului de Conformitate
- Interdependențe cu alte funcții de control
- Conformitate primară, secundară și la cerere
- Activitățile Oficialului de Conformitate – și sprijinul necesar
Proiectarea și Implementarea unui Cadru Eficient de Conformitate, inclusiv a unui Program de Monitorizare
- Analizarea regulilor legale și de reglementare
- Identificarea riscurilor
- Proiectarea controalelor și procedurilor
- Generarea informațiilor de management
- Crearea unei culturi eficiente de conformitate
- Monitorizarea
Conformitate și Guvernanță Corporativă
- Concepte în Guvernanța Corporativă și cum acestea ajută la gestionarea riscurilor
- Semnalarea abuzurilor
- Rolul directorului
- Crearea unui consiliu eficient
- Diferențierea rolurilor directorului executiv și neexecutiv
- Crearea și utilizarea eficientă a comitetelor de Guvernanță Corporativă, de ex. Audit, Remunerații
- Raportarea financiară și Guvernanța Corporativă
- Raportul Turnbull și gestionarea eficientă a riscurilor
Cea Mai Recentă Problematică Locală și Internațională din Domeniul Conformității și Prevenției Crimei Financiare
- Probleme în Conformitate
- Probleme în Combaterea Spălării Banilor (AML) și a Finanțării Terorismului (CTF)
- Probleme în Fraudă
- Probleme în Furtul de Identitate
- Probleme în Phishing
Gestionarea Riscului de Spălare a Banilor
- Probleme Offshore, PEP și EP
- Cunoaște-ți Clientul (KYC) și Identificarea & Verificarea (ID&V)
- O Abordare Bazată pe Managementul Riscurilor
- Studii de caz
Alte Riscuri Regulatorii
- Securitatea Informațiilor și Protecția Datelor
- Abuzul de Piață și Tratamentul Informațiilor Privilegiate
- Mita și Corupția
- Sancțiuni
- …și alte tipuri și riscuri în banking on-shore și off-shore
Factori Umani în Managementul Riscurilor
- Înțelegerea importanței erorii umane în medii bazate pe proceduri
- Probleme comune legate de factorii umani
- Gradiente de autoritate abrupte
- Viduri de dependență
- Indivizi dominanți
- Identificarea și abordarea problemelor legate de factorii umani
- Dezvoltarea unei culturi eficiente de conformitate
Abuzul Criminal al Serviciilor de Banking Private, Trusturi și Companii de Servicii Corporative
- Analiza companiilor offshore și a serviciilor corporative
- Analiza trusturilor offshore și a serviciilor de trustee
- Importanța datoriei fiduciare
- Înțelegerea rațiunii comerciale
- Vulnerabilitățile AML ale trusturilor și companiilor
- Exemple de abuz
- Studii de caz
7 Ore
Mărturii (1)
Trainer, Richard was very good.
Lisa
Curs - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Tradus de catre o masina