Schița de curs

Identificarea și evaluarea riscurilor-cheie

  • Analiza rolului ofițerului de conformitate, al MLRO, al MLCO, al auditului intern și al consiliului
  • Ce face un agent de conformitate eficient?
  • Răspunderea ofițerului de conformitate
  • Interdependențe cu alte funcții de control
  • Conformitatea primară, secundară și la cerere
  • Activitie ale ofițerului de conformitate - și sprijinul necesar

Elaborarea și punerea în aplicare a unui cadru eficient de conformitate, inclusiv a unui program de monitorizare

  • Analiza normelor juridice și de reglementare
  • Identificarea riscurilor
  • Elaborarea controlului și a procedurilor
  • Generarea de informații de management
  • Crearea unei culturi eficiente a conformității
  • Monitorizarea

Conformitatea și Corporate Governance

  • Conceptele din Corporate Governance și modul în care acestea contribuie la gestionarea riscurilor
  • Denunțarea neregulilor
  • Rolul directorului
  • Crearea unui consiliu eficient
  • Diferențierea rolurilor directorilor executivi și neexecutivi
  • Crearea și utilizarea eficientă a comitetelor Corporate Governance, de exemplu audit, remunerare
  • raportare financiară și Corporate Governance
  • Raportul Turnbull și gestionarea eficientă a riscurilor

Cele mai recente probleme de reglementare locale și internaționale privind conformitatea și Financial Crime prevenirea

  • Probleme legate de conformitate
  • Aspecte privind combaterea spălării banilor (AML) și combaterea finanțării terorismului (CTF)
  • Aspecte privind frauda
  • Probleme legate de furtul de identitate
  • Probleme legate de phishing

Gestionarea riscului de spălare a banilor

  • Probleme offshore, PEP și EP
  • Cunoașteți-vă clientul (KYC) și identificarea și verificarea (ID&V)
  • O abordare bazată pe riscuriManagement
  • Studii de caz

Alte riscuri de reglementare

  • Securitatea informațiilor și Data Protection
  • Abuzul de piață și utilizările abuzive ale informațiilor privilegiate
  • Mită și corupție
  • Sancțiuni
  • ...și alte tipuri și Riscuri în sectorul bancar on-shore și off-shore

Human Factors în Risk Management

  • Înțelegerea importanței erorii umane în mediile bazate pe proceduri
  • Probleme comune legate de factorul uman
    • Gradiente de autoritate abrupte
    • Viduri de încredere
    • Persoane dominante
  • Identificarea și abordarea problemelor legate de factorul uman
  • Dezvoltarea unei culturi eficiente a conformității

Abuzul penal al serviciilor bancare private, trusturilor și societăților de servicii corporative

  • Societăți offshore și servicii corporative analizate
  • Servicii fiduciare și fiduciare offshore analizate
  • Caracterul critic al obligației fiduciare
  • Înțelegerea raționamentului comercial
  • Vulnerabilitățile AML ale trusturilor și societăților
  • Exemple de abuz
  • Studii de caz
 7 ore

Numărul de participanți


Pret per participant

Mărturii (1)

Upcoming Courses

Categorii înrudite