Schița de curs
Introducere
Prezentare generală a Regulatorilor Financiari / Autorităților de Reglementare / Agențiilor de Supraveghere
Prezentare generală a Legislației Relevante
Înțelegerea Legii privind Vânzările în Rate
Înțelegerea Legii privind Serviciile de Plată
Măsuri de Conformitate (AML, CFT, KYC, CDD, FATF, etc.)
Evaluarea Politicilor și Procedurilor Existente
Crearea unui Program de Conformitate
Implementarea unui Program de Conformitate
Aplicarea Conformității în Organizație
Efectuarea Formării în Conformitate
Supravegherea Testării și Monitorizării Conformității
Evaluarea Riscurilor de Conformitate pentru Noi Produse și Servicii
Recomandarea Strategiilor de Mitigare a Riscurilor
Îndeplinirea Cerințelor de Raportare
Pregătirea pentru Audituri și Inspecții la Fața Locului și la Distanță
Rezolvarea Conflictelor și Disputelor
Rezumat și Pași Următori
Cerințe
- O înțelegere a operațiunilor serviciilor de plată în Japonia
Publicul țintă
- Manageri de servicii de plată
- Persoane responsabile de conformitate într-o organizație de servicii de plată
Mărturii (1)
Viteza de răspuns și comunicare
Bader Bin rubayan - Lean Business Services
Curs - ISO/IEC 27001 Lead Implementer
Tradus de catre o masina