Schița de curs

Introducere

Prezentare generală a autorităților de reglementare financiară / Autorități de reglementare / Agenții de supraveghere

Prezentare generală a legislației relevante

Înțelegerea Legii privind vânzările în rate

Înțelegerea Legii privind serviciile de plată

Măsuri de conformitate (AML, CFT, KYC, CDD, FATF, etc.)

Evaluarea politicilor și procedurilor existente

Crearea unui program de conformitate

Implementarea unui program de conformitate

Impunerea conformității în cadrul organizației

Efectuarea formării în domeniul conformității

Supravegherea testării și monitorizării conformității

Evaluarea riscurilor de conformitate pentru noile produse și servicii

Recomandarea strategiilor de atenuare a riscurilor

Îndeplinirea cerințelor de raportare

Pregătirea pentru audituri și inspecții la fața locului și în afara acestuia

Gestionarea conflictelor și a litigiilor

Rezumat și etapele următoare

Cerințe

  • Înțelegerea operațiunilor de servicii de plată din Japonia

Audiență

  • Manageri de servicii de plată
  • Personalii responsabili de conformitate în cadrul unei organizații de servicii de plată
 7 ore

Numărul de participanți



Pret per participant

Mărturii (5)

Cursuri înrudite

Basel III – Certified Basel Professional

21 ore

Categorii înrudite