Schița de curs
Modul instituțional: Fundamentele due diligence
- Prezentarea cadrului de due diligence în instituțiile financiare
- Structurile de guvernanță, responsabilitate și liniile de raportare
- Integrarea cu sistemele de management al riscurilor și control intern
- Alinierea due diligence cu strategia organizațională și cultura de conformitate
Modul de management: Leadership și supraveghere
- Responsabilitățile consiliului de administrație și ale conducerii executive în supravegherea conformității
- Stabilirea comitetelor de compliance și a mecanismelor de responsabilitate
- Monitorizarea performanței, escaladarea problemelor și planificarea acțiunilor corective
- Leadership etic și cadre pentru luarea deciziilor
Modul de marketing și vânzări: Comportament etic și transparență către clienți
- Due diligence în procesul de achiziție a clienților și în activitățile de marketing
- Gestionarea conflictelor de interese și transparența în divulgări
- Asigurarea protecției datelor și a consimțământului în comunicările cu clienții
- Monitorizarea practicilor de vânzări pentru conformitate și riscuri de reputație
Modul tehnic: Due diligence operațional și de date
- Hărțuirea fluxurilor de date și identificarea informațiilor sensibile
- Evaluarea controlelor de sistem și a poziției de cibersecuritate
- Integrarea evaluărilor de risc tehnologic în revizuirile de conformitate
- Instrumente și automatizări pentru colectarea datelor și raportarea due diligence
Modul financiar: Integritate financiară și analiză a riscurilor
- Evaluarea performanței financiare, a solvabilității și a indicatorilor de lichiditate
- Evaluarea partenerilor comerciali și a furnizorilor pentru stabilitate financiară
- Prevenirea crimei financiare: AML, CFT și screening-ul sancțiunilor
- Detectarea fraudelor, auditul intern și indicatorii de alertă (red flags)
Modul legal și reglementar: CRS, FATCA și obligațiile globale de conformitate
- Înțelegerea cerințelor Common Reporting Standard (CRS) și FATCA
- Due diligence pentru rezidența fiscală, căutarea indiciilor și autocertificări
- Cadre legale cheie: OECD, MCAA și implementarea la nivel intern
- Managementul penalizărilor, remedierii și al obligațiilor de raportare
Modul de mediu, sănătate, securitate și integritate a business-ului
- Integrarea criteriilor ESG în practicile de due diligence
- Conformitatea în sănătate și securitate în activitățile financiare și operaționale
- Politici de integritate a business-ului și măsuri anticorupție
- Raportarea riscurilor de sustenabilitate și a deficiențelor de conformitate
Modul de tehnologia informației: Guvernanța datelor și conformitatea de securitate
- Cadre de guvernanță IT și management al riscurilor digitale
- Standardele de integritate, retenție și urmărire a datelor
- Conformitatea reglementară în transformarea digitală și adoptarea AI
- Răspunsul la incidente, recuperarea de la dezastre și planificarea rezilienței
Modul integrativ: Guvernanță, risc și pregătire pentru audit
- Consolidarea concluziilor din due diligence între departamente
- Crearea de tablouri de bord integrate de conformitate și a cadrelor de raportare
- Pregătirea pentru audituri externe și inspecții din partea reglementatorilor
- Dezvoltarea planurilor de îmbunătățire continuă și training
Studii de caz și exerciții practice
- Revizuirea și clasificarea fișierelor de due diligence pentru clienți și furnizori (exemplu)
- Simularea unui scenariu de evaluare a riscurilor pe mai multe module
- Dezvoltarea unui plan de acțiune corectivă și de monitorizare
Rezumat și pașii următori
Cerințe
- Înțelegerea proceselor de conformitate financiară și management al riscurilor
- Familiaritate cu concepte de bază din fiscalitate, reglementări sau AML/KYC
- Experiența în onboarding-ul clienților sau în funcții de guvernanță este un plus
Public ținut
- Ofițeri de compliance și management al riscurilor
- Specialiști legali și de audit
- Manageri din operațiuni, finanțe și IT implicați în procesele de due diligence
Mărturii (3)
Cum să gestionezi finanțele afacerii
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Curs - Learning Xero
Tradus de catre o masina
Flexibilitate în modul de desfășurare a cursului și o abordare interactivă. Trainerul a fost deschis la întrebări, a clarificat îndoielile în mod clar și a luat în considerare sugestiile participanților în timpul sesiunilor. Instruirea a fost bine structurată și informativă.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Curs - Financial Analysis in Excel
Tradus de catre o masina
Comunicare bună, deschisă la discuții, a păstrat totul interesant și captivant
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Curs - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Tradus de catre o masina
